Goldman Sachs
La Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (SFC por sus siglas en inglés) ha impuesto una multa de 350 millones de dólares a Goldman Sachs su participación en el escándalo del fondo de Malasia 1MDB.
Goldman Sachs Asia mostró “graves lapsos y deficiencias en sus controles de supervisión de gestión, riesgo, cumplimiento y antilavado de dinero”, según el regulador, que ha añadido que el gigante bancario había aceptado las conclusiones del SFC, lo que llevó a una pronta resolución de la acción disciplinaria.
El SFC dijo que las faltas de Goldman contribuyeron a la apropiación indebida de 2.600 millones de dólares de los 6.500 millones de dólares que 1MDB recaudó en tres ofertas de bonos en 2012 y 2013.
“Goldman Sachs Asia quedó muy por debajo de las normas que se esperaban de un intermediario con licencia en el caso del 1MDB y no sólo sufrió daños de reputación por sus propias faltas, sino que también desprestigió a la industria de los valores”, ha asegurado Thomas Atkinson, director ejecutivo de Cumplimiento de la SFC.
El anuncio de Hong Kong se produce dos días después de que The Wall Street Journal informara de que Goldman se prepara para admitir su mala actuación en el escándalo del 1MDB y pagar al gobierno de EEUU 2.800 millones de dólares.
El cierre administrativo comenzó hace casi un mes, después de que el Congreso fracasara en…
La decisión sitúa a España dentro del grupo de países europeos que están transformando la…
El avance de la colaboración público-privada refleja tanto la necesidad de absorber demanda como la…
El secretario del Tesoro estadounidense, Scott Bessent, ha confirmado desde Kuala Lumpur que el pacto…
Esta masiva movilización evidencia el hartazgo de cientos de mujeres que reclaman que los compromisos…
La banca estadounidense mantiene un balance sólido, con niveles de capital y liquidez por encima…